胜景山河保荐人丢饭碗

处罚事项

胜景山河保荐人丢饭碗

胜景山河因被媒体曝出IPO涉嫌造假，存在招股说明书披露不实、销售量大幅注水、收入利润虚增、高端产品勾兑、虚构行业地位等事项，公司在上市前夜被紧急叫停。中国证监会于今年4月6日宣布撤销胜景山河首次公开发行股票的核准决定。这是继立立电子(002257)、苏州恒久(300060)之后，证监会第三次撤销已过会公司的首次公开发行股票核准决定。

证监会相关负责人昨天表示，平安证券在对胜景山河进行保荐时，没有对该公司的客户和关联方进行审慎调查，特别是对其前五大客户没有进行任何访谈或者函证，对于会计师的审计报告也没有进行审核。因此，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。此外，主办会计师事务所对公司重大客户的真实性认定等多个领域审核不到位，在没有完全证据的情况下出具了无异议的审计报告。相关律师事务所也没对公司关联方的关联关系进行充分调查和披露。

处理科冕木业(002354)保荐人

昨天，证监会还通报了对科冕木业保荐人的处理情况。科冕木业保荐人民生证券马初进、张星岩由于尽职推荐工作不完善，证监会对其采取3个月内不受理其出具文件的监管措施。

>>资料

保荐人获封“十大包装黑手”

记者注意到，在胜景山河事件发生之后，保荐人林辉被指严重失职。

作为平安证券的明星保荐人，在林辉保荐的5个项目中有两个项目三年时间就宣布要卖壳。再加上此次胜景山河项目，市场一致认为林辉可当选为“十大包装黑手”。

公开资料显示，林辉是平安证券投资银行事业部北京区域总部总经理，具有10年以上投行工作经验。

监管风向

下一步将完善保荐制度

伴随着新股破发、发行中止等情况的出现，市场上加强对保荐责任监管、提高保荐质量、避免虚假陈述和包装上市等情况的呼声再起。记者注意到，证监会此前已对外发布了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》。在发行审核过程中增加“问核程序”，将所有保荐项目纳入监管范围等。

证监会有关部门负责人昨天表示，下一步将完善保荐制度，尽快推出《保荐业务内部控制指引》；同时加大保荐业务监管，加大处罚力度；还要研究制定律所从事保荐业务的监管细则。

已关注到海通证券(600837)错误

对于上周闹得沸沸扬扬的海通证券在道明光学(002632)招股书中公司名字出错的行为，证监会有关负责人昨天回应称，已经关注到该事件。但是否会对海通证券以及保荐人采取措施，该负责人则未予回应。

专家观点

保荐监管将升级

一直以来，IPO过程中违规事件屡见不鲜，涉及的不尽责内容也是五花八门。其中包括发行人有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的、有故意隐瞒公司高管被立案调查的，甚至还有保荐书内容张冠李戴的。

而以往的案例显示，中介机构大多属于蒙混过关，没有受到监管部门的处罚。

通过此次对于胜景山河保荐人的处罚，市场分析认为，保荐监管力度有望升级。

武汉科技大学金融与证券研究所所长董登新(博客,微博)表示，之所以IPO审核过程中屡现违规，根本上并不是制度不到位，而是每次出问题后惩罚力度太小，只是单纯决定取消或是暂停上市，并没有对中介机构和上市公司做出市场禁入等严重处罚，以至于仍有人抱有侥幸心理。可见，如何落实制度，做到执法必严才是最核心的问题。

两大“老鼠仓”案进展

李旭利已被执行逮捕

昨天，证监会还通报了李旭利老鼠仓案的有关情况。据通报，2009年2月28日至2009年5月25日，李旭利利用职务之便，非法获利1000余万元。目前，经公安机关立案侦查，并经检察院批准，已对李旭利执行逮捕，检察机关已于前期审查起诉。该案司法判决后，证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。

自去年10月传出李旭利涉嫌老鼠仓被查，并已被限制出境开始，其本人就未再接受过任何媒体的采访。其间有关李旭利被逮捕的版本众多。根据证监会昨天公布的调查结果显示，2009年2月28日到2009年5月25日期间，原交银施罗德基金投资决策委员会主席李旭利利用职务便利，通过其控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。

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李旭利明星史

在得知李旭利已经被公安逮捕的消息之后，业界多数人士均表示惋惜，纷纷感叹又一位明星基金经理落马。在投资江湖中，李旭利绝对算得上声名显赫。李旭利是毕业于“五道口”的高材生，26岁起开始在南方基金担当基金经理，在2001年至2005年市场大跌中，其所管理的产品始终保持了正收益，其江湖地位由此建立。

公开资料显示，1998年至2005年李旭利任职于南方基金管理有限公司，曾担任研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务；2005年，李旭利加入交银施罗德基金管理有限公司，先后担任交银稳健(519690,基金吧)基金和交银蓝筹(519694,基金吧)基金经理，后出任公司投资总监；2009年7月，李旭利和裘国根合伙出资3000万元，在原有重阳投资的平台上创办上海重阳投资管理有限公司，并出任首席投资官。自去年10月传出李旭利已被刑拘的消息之后，李旭利便于去年10月22日辞去在该公司的职务，正式离开重阳投资。

许春茂将被行政处罚

证监会昨天还公布了另一明星基金经理许春茂的老鼠仓案件进展。

据查，2009年2月28日至2010年4月15日，许春茂利用职务便利，非法获利209万余元。今年10月9日，许春茂被判有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金210万元。证监会将对许春茂作出行政处罚。

公开信息显示，截至目前，已经先后有原长城基金(博客,微博)基金经理韩刚、原光大保德信基金经理兼投资总监许春茂获刑。其中，作为国内基金从业人员被追究刑事责任的首例，韩刚被判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。

监管数据

前11月罚没款总计3.35亿元

中国证监会昨天发布统计显示，截至目前，证监会2011年共获取各类案件线索245件，其中内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、基金“老鼠仓”3件等。

截至目前，移交行政处罚委69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构分别进行了行政处罚；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元等。

本版采写 本报记者 敖晓波

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